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佳木斯毛衣金苏投资违规收警示函 许诺本金平安和预期收益

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发表于 2021-5-1 07:37:57 | 显示全部楼层 |阅读模式
中国经济网北京毛衣1月27日讯 克日,中国证监会黑龙江毛衣证监局公布关于对佳木斯毛衣金苏投资治理有限公司采纳出具警示函办法的决议。

上述行为违反了《私募投资基金监视治理暂行法子》(证监会令第105号,以下简称《暂行法子》)第十二条、第十四条和第十五条的相关规定。根据《暂行法子》第三十三条的规定,黑龙江毛衣证监局决议对该公司采纳出具警示函的行政监管办法。

材料显现,佳木斯毛衣金苏投资治理有限公司于2014年12月08日在佳木斯毛衣市工商行政治理局挂号建立。法定代表人宋文远,公司经营范围包括投资项目治理、经济信息征询、商务信息征询等。

相关律例:

《私募投资基金监视治理暂行法子》第十二条:私募基金的及格投资者是指具有响应风险识别才能微风险承当才能,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且合适以下相关标准的单元和小我:

(一)净资产不低于1000万元的单元;

(二)金融资产不低于300万元大概比来三年小我年均支出不低于50万元的小我。

前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产治理计划、银行理财富品、信任计划、保险产物、期货权益等。

《私募投资基金监视治理暂行法子》第十四条:私募基金治理人、私募基金销售机构不得向及格投资者之外的单元和小我召募资金,不得经过报刊、电台、电视、互联网等公众传布媒体大概讲座、报告会、分析会和书记、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定工具宣传推介。

《私募投资基金监视治理暂行法子》第十五条:私募基金治理人、私募基金销售机构不得向投资者许诺投本钱金不受损失大概许诺最低收益。

《私募投资基金监视治理暂行法子》第三十三条:私募基金治理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募办事机构及其从业职员违反法令、行政律例及本法子规定,中国证监会及其派出机构可以对其采纳责令更正、监管说话、出具警示函、公然训斥等行政监管办法。

以下为原文:

黑龙江毛衣证监局关于对佳木斯毛衣金苏投资治理有限公司采纳出具警示函办法的决议(监管办法〔2021〕001号)

佳木斯毛衣金苏投资治理有限公司:

经查,发现你公司存在以下违规行为:一是经过互联网、微信、构造公布会、散发传单等公然方式向不特定工具宣传推介。二是许诺本金平安和预期收益。三是存在向非及格投资者召募资金行为。

上述行为违反了《私募投资基金监视治理暂行法子》(证监会令第105号,以下简称《暂行法子》)第十二条、第十四条和第十五条的相关规定。根据《暂行法子》第三十三条的规定,我局决议对你公司采纳出具警示函的行政监管办法。

如对本行政监管办法不服的,可以在收到本决议书之日起60日外向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决议书之日起6个月外向有管辖权的群众法院提起诉讼。复议与诉讼时代,上述监管治理办法不停止履行。

黑龙江毛衣证监局

2021年1月13日

来历:中国经济网
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