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禹6313 新手上路

海通证券宣城毛衣一营业部违法遭罚 未按规定识别客户身份

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发表于 2021-5-5 09:21:14 | 显示全部楼层 |阅读模式
中国经济网北京毛衣1月27日讯 中国群众银行网站日前报送群众银行宣城毛衣市中心支行辖内行政惩罚信息公示表。行政惩罚决议书(宣银罚字〔2016〕9号)显现,海通证券股份有限公司(简称“海通证券”,600837.SH)宣城毛衣敬亭路证券营业部存在以下违法行为:未按规定实行客户身份识别义务。中国群众银行宣城毛衣市中心支行决议对其处以罚款8万元。

张海波(海通证券股份有限公司宣城毛衣敬亭路证券营业部总司理)对海通证券股份有限公司宣城毛衣敬亭路证券营业部以下违法违规行为负责:未按规定实行客户身份识别义务。中国群众银行宣城毛衣市中心支行决议对其处以罚款0.5万元。

海通证券股份有限公司建立于1988年,停止2020年9月30日,公司总资产达7296亿元,归属母公司净资产达1544亿元,均排名行业第二位。香港毛衣中心结算(代理人)有限公司为第一大股东,持股26.09%。

以下为原文:
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